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2023-12-20 137次 基金从业 反馈错误 加入收藏 正确率 : 100%
A．公司是否独立运作
B．公平交易制度建设及执行情况
C．重大关联交易的执行情况
D．基金公司的收入情况
王老师
回答题目：2621条
解析：合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括：
①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;
②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;
③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
（备注：部分简单试题没有解析）
本题链接： https://www.chengdubuxi.cn/zyks/urn4.html
